首钢股份积极践行北京市国资委关于强化风险监测预警、深化业务融合、提升风险预防预控能力的总体部署。坚持以降低经营决策风险、为企业高质量发展提供保障支撑为目标，不断探索风险管理新模式，强化风险管理体系与机制创新。2021年首钢股份成为首钢集团首家试点开展风险预警管控体系建设单位。2022年首钢股份风险预警信息化管控平台投入运行，风险预警管控体系初步建成。

钢铁企业风险预警管控体系构建与实施的背景

一是落实国家防范化解重大风险部署，提升企业风险管理水平的需要。

二是增强风险监测预警能力，助力企业风险管理效能提升的发展趋势。

三是强化经营决策支撑，促进企业战略目标实现和高质量发展的需要。

钢铁企业风险预警管控体系构建与实施的内涵和主要做法

首钢股份风险预警管控体系聚焦“重大风险量化评估、重点领域动态监测、关键环节有效管控”的建设目标，明确“风险监测、预警提示、管控跟踪”的功能定位，确定“选风险、定指标、上系统、建机制”的总体建设思路；参照国务院国资委《企业绩效考核标准值》《中央企业风险分类监测指标体系》等监管指标，对标标杆企业，搭建风险预警指标体系；通过制定预警阈值设置规则、创新预警等级判定方法、设计预警信息推送路径等，构建风险预警运行机制；通过先行在安全生产领域试点建立“安全生产双重预防控制系统”，总结风险预警管控及信息化平台建设经验。依托产销一体化、财务共享、经营决策等信息系统，建立公司层面风险预警信息化管控平台；编制风险指数及管理报告，实现风险管理信息在各层级的传递与共享，强化经营决策支撑；建立风险预警运行保障机制，实现风险预警管控体系的持续运行和优化完善。

主要做法如下：

一是成立工作专班，开展体系建设调研。

首钢股份成立体系建设领导组和工作组。领导组由公司党委书记、总经理挂帅，风控工作分管领导任副组长，各职能部门主管领导为成员，负责风险预警管控体系建设方案的审核、工作总体协调推进。为了学习了解先进理念，掌握风险预警管控体系建设方法，明晰建设思路和路径，工作组深入开展学习调研。通过学习调研，结合公司风险管理实际和经营管理需求，明确了风险预警管控体系的功能定位、整体思路和建设原则。

二是确定功能定位、整体思路和建设原则。

经过深入调研学习，结合公司业务实际和管理需要，明确了“风险监测、预警提示、管控跟踪”的预警体系功能定位。围绕功能定位，确定了选风险、定指标、上系统、建机制的总体建设思路，确立了“重要性、科学性、适用性、高效性”四项体系建设原则。

三是搭建关键风险预警指标体系。

参照国务院国资委上级相关文件要求，对标同行业标杆企业预警指标体系，结合企业现行监测指标、首钢股份经营业绩考核指标、战略规划重点任务目标等，搭建了三级关键风险预警指标体系框架，初选指标32项，现已评估更新至62项。

四是构建风险预警运行机制。

围绕风险预警体系功能定位，基于关键风险预警指标体系，以实现风险动态监测、预警提醒、处置监督和信息共享等为主要目的，建立包括阈值设置、等级判定、信息推送、预警处置、权限配置和风险报告等为主要内容的风险预警运行机制。

创新提出纵向关联预警等级判定方法，实现预警等级向上逐级判定汇总。基于预警高效处置和资源优化配置的原则，分类设置三条预警信息推送路径。开发权限配置模块，对预警平台主数据维护权限、预警处置权限、指标维护权限和历史信息查询权限进行高效配置和有效监管。

五是建立风险预警信息化管控平台。

基于安全预警系统建设经验，结合对标成果和实际需要，采用信息化技术，依托产销一体化、财务共享、经营决策等系统，2021年底搭建成具有钢铁企业特色的风险预警信息化管控平台。实现数据采集、预警判断、预警展示、趋势分析、历史查询等功能，建立了首钢股份风险管控驾驶舱。

构建预警指标维护机制。根据指标维护需求，细分指标维护内容，分类设置指标维护审批程序和要求。建立指标自助编辑功能，专业人员可以按需对指标进行自助编辑和调整，提高指标更新维护效率和指标的适用性，进一步夯实专业人员更新维护职责，推进风险预警与专业管理深度融合。

建立多元数据采集渠道。贯通风险预警信息化管控平台与天眼查等外部系统或网站、经营决策系统等内部相关业务系统的数据链路，实现相关信息系统间的数据共享。

搭建数据采集分析模型。建立指标计算模型，明确指标计算所需数据源、采集渠道。建立指标分析比较模型，将指标计算结果与设定的阈值进行比较，根据指标值落入地区间，判断预警级别。建立独立的数据库，存放内外部信息系统、网站采集的数据、指标计算结果、指标分析比较结果、以及预警处置状态。基于该数据库，采用趋势图进行指标趋势分析，辅助专业人员做进行风险预测研判。

实现风险预警提醒。围绕风险预警功能定位，在专业部门充分研讨的基础上，结合专业管理需求、外部优秀单位风险预警提示的优秀做法和首钢股份关键风险预警指标体系特点，设计“风险预警提示函”。当指标经监测分析后达到预警触发条件时，推送预警提示函。

开展预警处置跟踪。结合专业部门风险预警管控需求，建立预警处置流程和要求，基于预警状态变化情况，制定差异化跟踪管控策略。专业人员实施预警干预处置后，在预警平台中填写“预警处置说明”，针对红色预警，经处置预警解除后，责任部门组织制定“预警处置报告”，上传预警平台。

建立预警处置与预警提醒关联机制，对超时未处置的预警事项，预警平台将向相关人员重复发送预警提示信息。设置风险指标变化情况监控画面，展示指标变化趋势、预警状态、处置状态、预警信息统计等信息。

建立预警管理信息库。依托预警平台，通过信息化技术，建立风险预警管理信息库，对预警指标维护、预警信息推送、预警处置等风险预警关键环节运行数据进行动态采集、分析和存储。

六是编制风险指数及管理报告。

基于风险预警指标体系、重点领域风控专项，创新提出风险指数，设计风险指数模型。通过指数模型计算风险指数，量化风险评估，进行风险趋势研判，并将风险指数引入风险管理报告。

根据指标体系和预警运行机制特点，基于预警平台设计风险管理报告，建立风险管理报告季度生成和覆盖公司各层级的传递机制，实现风险管理信息在管理层、专业部门间的传递和共享，指导推动各单位风险防控工作水平提升，增强风险管理对经营决策的支撑作用。

七是完善风险预警运行保障机制。

首钢股份编发预警管理实施方案，成立预警管理推进工作领导组和工作组，围绕风险识别、指标设计、分析监控、风险处置和评估调整等风险预警管理关键环节，细化工作内容，制定工作标准，明确风控管理部门、信息化部门、职能部门和业务单位的风险预警管理职责，保证风险预警管控体系顺稳运行，促进风险预警管控能力不断提升提供机制和制度保障。

钢铁企业风险预警管控体系构建与实施的效果

经济效益方面：2022年首钢股份通过指标跟踪预警和趋势分析，准确研判市场趋势，捕捉最佳采购时点，以低于市场均价采购钼铁2810吨、钒铁140吨、电解铜2589吨、电解镍1370吨，助力实现采购成本降低2317万元。

管理效益方面：一是有效提升企业风险预防预控能力。自2022年以来，动力煤、焦炭、合金等重要原料价格风险指标触发预警12次；铁成本行业排名等成本控制风险指标触发预警3次；现货发生率、煤炭库存量、废钢库存量等运营风险指标触发预警7次。预警平台累计触发预警22次，实现重点领域风险指标的动态监测和预警提醒，有效提升了风险预防预控能力水平。

二是有效夯实企业高质量发展基础。建立了规范、统一、高效的风险预警管控平台，形成了“预警平台+业务预警模型”的风险预警管控平台架构，推动了业务单位预警模型建设。将主营业务与预警管控有效结合，促进风险管控措施的有效落地实施，实现重点领域风险应对能力的有效提升，确保风控管理的全面性、及时性、准确性，助推首钢股份快速、健康、可持续发展。

三是树立标杆并发挥示范引领作用。京唐公司借鉴首钢股份实践经验，结合自身实际，建立了覆盖战略风险等五个一级风险领域，搭建了京唐公司风险预警信息化管控平台，实现了指标在线监测、预警、分析展示功能。经过运行优化，自2022年12月1日上线运行以来，累计触发预警5次，有效提升了风险预防预控能力水平。发挥了标杆示范和引领推动作用。（本文获得第二十五届首钢管理创新成果二等奖，本版刊发时有删节）